De vierde anti-witwasrichtlijn is in 2018 geïmplementeerd in de Wwft. De Wwft is risicogebaseerd: instellingen die onder de Wwft vallen moeten een beoordeling opstellen van hun risico’s op witwassen en terrorismefinanciering. Ook is de definitie van PEP verduidelijkt en uitgebreid, en gelden specifieke eisen voor het Wwft-beleid van een instelling.
Wwft en de compliance functie
Op grond van de Wwft kan uw organisatie verplicht zijn een onafhankelijke compliance functie in te richten, afhankelijk van de aard en omvang van uw activiteiten. Is het voor uw organisatie niet aantrekkelijk om die functie intern in te vullen, bijvoorbeeld vanwege de omvang, conflicterende functies of de werkdruk? Dan kunt u de compliance functie uitbesteden. Deze service noemen wij Compliance Officer as a Service.
De compliance officer van Privacy Direct ondersteunt u ook bij het toetsen en actueel houden van de risicobeoordeling en het CDD-beleid (Customer Due Diligence).
De voordelen
Onze compliance specialisten vullen de functie van compliance officer onafhankelijk in. Omdat iedere organisatie anders is, houden wij rekening met de omvang van de organisatie, de aard van de activiteiten en de maatregelen die u al heeft genomen in het kader van de Wwft.
Wat doet onze externe compliance officer?
- Monitoren van de beheersing van compliance risico’s en de naleving van de verplichtingen.
- Proactief informeren over ontwikkelingen in wet- en regelgeving, de impact op uw organisatie en de te nemen maatregelen.
- Gevraagd en ongevraagd adviseren over de beheersing van compliance risico’s, de implementatie van regelgeving en de communicatie met toezichthouders.
- Periodiek rapporteren aan de directie.
Interim compliance officer
Heeft u al een compliance officer, maar tijdelijk extra capaciteit nodig? Ook dan kunt u ons inschakelen voor:
- het vervangen van de compliance officer tijdens verlof;
- het op interim basis invullen van de compliance functie;
- het als interim manager aansturen van een compliance afdeling.
Veelgestelde vragen
Is mijn organisatie verplicht een compliance officer aan te stellen?
Dat hangt af van de aard en omvang van uw activiteiten. Advocatenkantoren, notariskantoren en kantoren van makelaars moeten in veel gevallen een onafhankelijke compliance functie inrichten. Wij beoordelen graag wat voor u geldt.