Wwft compliance
Notariskantoor in Gelderland
In opdracht van de vennoten van een regionaal opererend notariskantoor hebben wij het complete Wwft-beleid ontwikkeld en geïmplementeerd. Het traject startte met een initiële Wwft audit om de mate van Wwft-volwassenheid in beeld te brengen. Daarna presenteerden wij een maatwerktraject, met vooraf gecommuniceerd budget en planning.
Op basis van het kantoorprofiel schreven wij het Wwft-risicobeleid, inclusief procedures voor cliëntenonderzoek, monitoring, PEP-status, UBO-register en melding van ongebruikelijke transacties. We sloten af met een compliance cursus voor medewerkers en beleidsbepalers. Het kantoor wordt blijvend ondersteund door onze externe, onafhankelijke compliance officer.